舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                前次募集资金使用情况报告

(相关资料图)

   证券代码：300204         证券简称：舒泰神                    公告编号：2022-60-08

            舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

                      （截至 2022 年 9 月 30 日止）

      根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规

   定》

    （证监发行字〔2007〕500 号）

                     ，舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以

   下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 9 月 30 日止的前次募集资

   金使用情况报告。

      一、前次募集资金基本情况

      （一）前次募集资金基本情况

      本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年

   集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐

   费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京

   经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。

      上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会

   验字（2011）0033 号《验资报告》验证。

      （二）前次募集资金在专项账户的存放和管理情况

      截至 2022 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户存储情况如下：

                                                     （单位：人民币万元）

     募集资金存管银行                   银行帐号              初始存放金额        期末余额         备注

中国工商银行股份有限公司北京经济技术开

发区支行

交通银行股份有限公司北京大兴支行        110061274018010015538      20,000.000                注2

北京银行股份有限公司经济技术开发区支行     01090978000120109090999    10,000.000                注3

杭州银行股份有限公司北京丰台支行        1101400160000015452                                  注4

平安银行股份有限公司北京清华园支行       12007880374202                                       注5

招商银行股份有限公司北京方庄支行        110909693410116                             3.635    注6

招商银行股份有限公司北京方庄支行        110909693410113                             0.484    注7

招商银行股份有限公司北京方庄支行        110909693410909                          2,764.705   注8

平安银行股份有限公司北京清华园支行       11014933689004                              0.569    注9

   舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                        前次募集资金使用情况报告

     募集资金存管银行                  银行帐号       初始存放金额        期末余额         备注

民生银行股份有限公司北京广渠门支行      699649188                                     注 10

民生银行股份有限公司北京广渠门支行      604312388                                     注 11

厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行     8039100000001627                              注 12

中国民生银行股份有限公司北京西单支行     630916791                         1,091.282   注 13

        合   计                              83,629.625    3,860.675

     注 1：中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户 2016 年已销户，详见

   本报告一、

       （三）募集资金的管理情况。

     注 2：交通银行股份有限公司北京大兴支行专户已于 2013 年销户，详见本报告一、

                                             （三）

   募集资金的管理情况。

     注 3：北京银行股份有限公司经济技术开发区支行专户已于 2013 年销户，详见本报告

   一、（三）募集资金的管理情况。

     注 4：杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户 2016 年已销户，详见本报告一、（三）

   募集资金的管理情况。

     注 5：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户 2014 年已销户，详见本报告一、

                                             （三）

   募集资金的管理情况。

     注 6：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

     以活期存款方式存放募集资金人民币 3.635 万元。

     注 7：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

     以活期存款方式存放募集资金人民币 0.484 万元。

     注 8：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：

     以七天通知存款及活期方式存放募集资金人民币 2,764.705 万元。

     注 9：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户存款余额构成情况如下：

     以活期存款方式存放募集资金人民币 0.569 万元。

     注 10：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户 2020 年已销户，详见本报告一、

                                              （三）

   募集资金的管理情况。

     注 11：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户 2020 年已销户，详见本报告一、

                                              （三）

   募集资金的管理情况。

     注 12：厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行专户 2019 年已销户，详见本报告一、

   （三）募集资金的管理情况。

     注 13：中国民生银行股份有限公司北京西单支行专户存款余额构成情况如下：

     以协定存款方式放募集资金人民币 1,091.282 万元。

      截至 2022 年 9 月 30 日，利用闲置募集资金进行现金管理购买券商收益凭证

   未赎回余额列示如下：

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                      前次募集资金使用情况报告

        受托人名称       金额（万元）          起息日期         期限

   华泰证券股份有限公司            5,000.00     2022-7-8   146 天

         合   计           5,000.00

  （三）募集资金的管理情况

限公司北京经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银

行股份有限公司经济技术开发区支行，并与上述银行及保荐机构-华泰证券股份

有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

  因华泰证券股份有限公司丧失保荐资格，不能继续担任本公司持续督导保荐

机构，公司聘请德邦证券有限责任公司担任持续督导保荐机构。2011 年 11 月 13

日，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及中国工商银行股份有限公司北京

经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限

公司经济技术开发区支行分别重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三

方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议

的履行不存在问题。

募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在杭州银行股份有限

公司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行两个银行分别增设共

两个募集资金专户，现有募集资金专户存储到期后，公司将陆续把募集资金转存

至包括中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行在内的以上三个银

行专户。2013 年 6 月，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及杭州银行股份

有限公司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别重新签署

《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管

协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

济技术开发区支行的存款到期，公司将这两个募集资金专户予以注销。至 2013

年末，公司的募集资金专户为中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支

行专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户和平安银行股份有限公司北京

清华园支行专户。

募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                前次募集资金使用情况报告

公司北京方庄支行开设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北京清华

园支行专户募集资金转存至上述募集资金专户。募集资金转出后，公司将注销平

安银行股份有限公司北京清华园支行专户。2014 年 8 月，公司与保荐机构-德邦

证券有限责任公司及招商银行股份有限公司北京方庄支行签署《募集资金专户存

储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重

大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2014 年 8 月 20 日，公司注销平安银

行北京清华园支行专户。至 2014 年末，公司募集资金专户变更为中国工商银行

股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支

行专户和招商银行股份有限公司北京方庄支行专户。

募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限

公司北京方庄支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别增设两个募集资

金专户，并将杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户募集资金转存至上述两个

银行专户。募集资金转出后，公司将注销杭州银行股份有限公司北京丰台支行专

户。2016 年 1 月 18 日，公司注销杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户。2016

年 2 月，公司与保荐机构-德邦证券股份有限公司及招商银行股份有限公司北京

方庄支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别签署《募集资金专户存储

三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大

差异，三方监管协议的履行不存在问题。届时，公司募集资金专户变更为中国工

商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、招商银行股份有限公司北京

方庄支行专户和平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。

集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限公

司北京方庄支行增设一个募集资金专户，并将中国工商银行股份有限公司北京经

济技术开发区支行专户募集资金转存至上述银行专户。募集资金转出后，公司将

注销中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户。2016 年 7 月，

公司与保荐机构-德邦证券股份有限公司及招商银行股份有限公司北京方庄支行

签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方

监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2016 年 7 月

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司             前次募集资金使用情况报告

和平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。

募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股份

有限公司北京广渠门支行增设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北

京清华园支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2017 年 5 月，公司与保

荐机构-德邦证券股份有限公司及募集资金存放银行中国民生银行股份有限公司

北京分行（因中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行无协议签署权限，协议

签订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储

三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大

差异，三方监管协议的履行不存在问题。届时，公司募集资金专户变更为招商银

行股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清华园支行专户

和中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户。

更募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股

份有限公司北京广渠门支行增设一个募集资金专户，并将招商银行股份有限公司

北京方庄支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2017 年 9 月，公司与保

荐机构-德邦证券股份有限公司及募集资金存放银行中国民生银行股份有限公司

北京分行（因中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行无协议签署权限，协议

签订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储

三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大

差异，三方监管协议的履行不存在问题。至 2017 年末，公司募集资金专户变更

为招商银行股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清华园

支行专户和中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户。

更募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在厦门国际银行股

份有限公司北京丰台支行增设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北

京清华园支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2018 年 3 月，公司与保

荐机构德邦证券股份有限公司和募集资金存放银行厦门国际银行股份有限公司

北京分行（因厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行无协议签署权限，协议签

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                  前次募集资金使用情况报告

订主体调整为厦门国际银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储三

方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金

专户变更为招商银行股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北

京清华园支行专户、中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户和厦门国际

银行股份有限公司北京丰台支行专户。

集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股份有

限公司北京西单支行增设一个募集资金专户，并将中国民生银行股份有限公司北

京广渠门支行全部募集资金转存至上述银行专户；将厦门国际银行股份有限公司

北京丰台支行全部募集资金转存至招商银行股份有限公司北京方庄支行专户。

户。2019 年 04 月，公司与保荐机构德邦证券股份有限公司和募集资金存放银行

中国民生银行股份有限公司北京西单支行（因中国民生银行股份有限公司北京西

单支行无协议签署权限，协议签订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分

行）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所

三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  公司于 2020 年 04 月 09 日召开第四届董事会第九次会议，并于 2020 年 04

月 24 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了公司 2020 年度非公开

发行 A 股股票预案等相关议案。由于发行需要，公司决定聘请中国国际金融股

份有限公司 （以下简称“中金公司”） 担任本次向特定对象发行股票的保荐机构，

公司与原保荐机构德邦证券证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”） 的保荐

协议终止，德邦证券未完成的持续督导工作由中金公司承接。公司与保荐机构中

金公司于 2020 年 9 月分别与募集资金存放银行（平安银行股份有限公司北京分

行、招商银行股份有限公司北京方庄支行和中国民生银行股份有限公司北京分

行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020 年 4 月，民生银行股份有

限公司北京广渠门支行募集资金专户因资金结转完成后销户。

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金专户为招商银行股份有限公司北京方

庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清华园支行专户、中国民生银行股份有

限公司北京西单支行专户。

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                  前次募集资金使用情况报告

     二、前次募集资金实际使用情况

     （一）前次募集资金使用情况对照表

  详见附件 1“前次募集资金使用情况对照表”。

     （二）前次募集资金先期投入及置换情况

金置换预先投入募投项目的自筹资金》的议案，同意使用募集资金 10,600.00 万

元置换预先已投入“舒泰神医药产业基地项目一期工程”的自筹资金 10,600.00 万

元。

  南京立信永华会计师事务所有限公司对上述募集资金投资项目的预先投入

情况进行了鉴证，并于 2011 年 5 月 7 日出具了宁信会专字（2011）0190 号《关

于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报

告》；原保荐机构—华泰证券股份有限公司及保荐代表人同意公司本次以募集资

金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金。

  相关内容已于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披露网站上公告。

     （三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况

     （四）前次超募资金的金额、用途及使用进展情况

  （1）公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集

资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募投资金 6,000.00 万元暂时补充

流动资金。

  原保荐机构—华泰证券股份有限公司出具了《关于舒泰神（北京）生物制药

股份有限公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的保荐意见》，同意公司使

用闲置募集资金 6,000.00 万元用于暂时补充流动资金。相关内容已于 2011 年 7

月 28 日在指定信息披露网站上公告。

转入募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构—

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                    前次募集资金使用情况报告

德邦证券有限责任公司及保荐代表人，并于 2011 年 12 月 27 日在指定信息披露

网站上予以公告。

  （2）2012 年 3 月 18 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关

于使用超募资金增资全资子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司的议案》，

同意公司使用超募资金人民币 3,000.00 万元增资全资子公司北京三诺佳邑生物

技术有限责任公司。

   公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金 3,000.00

万元对北京三诺佳邑生物技术有限责任公司进行增资，并出具了《德邦证券关于

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司使用超募资金增资子公司的核查意见》。

   上述事项相关内容已于 2012 年 3 月 20 日及 2012 年 4 月 6 日在指定信息披

露网站上公告。

手续，取得了北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。公司于 2012

年 6 月 26 日在指定信息披露网站上公告了该事项。

   （3）2012 年 3 月 18 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于

使用超募资金增资全资子公司北京舒泰神新药研究有限公司的议案》，同意公司

使用超募资金人民币 2,000.00 万元增资全资子公司北京舒泰神新药研究有限公

司。

  公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金 2,000.00

万元对北京舒泰神新药研究有限公司进行增资，并出具了《德邦证券关于舒泰神

（北京）生物制药股份有限公司使用超募资金增资子公司的核查意见》。

  上述事项相关内容已于 2012 年 3 月 20 日及 2012 年 4 月 6 日在指定信息披

露网站上公告。

取得了北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》 。公司于 2012 年 6

月 26 日在指定信息披露网站上公告了该事项。

  （4）2012 年 9 月 3 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于

使用部分超募资金收购北京诺维康医药科技有限公司 100%股权的议案》，同意公

司使用超募资金人民币 4,500 万元收购北京诺维康医药科技有限公司 100%的股

权。

  公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金收购诺

维康 100%股权事项，并出具了《德邦证券有限责任公司关于舒泰神（北京）生

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                       前次募集资金使用情况报告

物制药股份有限公司使用超募资金收购北京诺维康医药科技有限公司的核查意

见》。

  上述事项相关内容已于 2012 年 9 月 5 日在指定信息披露网站上公告。

年 11 月，北京诺维康医药科技有限公司完成了工商变更登记，取得北京工商行

政管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司于 2012 年 11 月 30 日在

指定信息披露网站上公告了该事项。

  因截至 2014 年底“注射用凝血因子 X 激活剂”项目尚未取得二期临床批文，

根据合同约定，股权转让价款调整为 1,000.00 万元，公司将无需再向北京诺维

康医药科技有限公司原股东方支付取得二期临床所有批文的股权转让款项

公司分别于 2017 年 6 月、2017 年 10 月、2017 年 12 月、2018 年 1 月收到北京

四环科宝制药有限公司退还的保证金合计 1000.00 万元。公司已于 2018 年 2 月

将退还的保证金额合计 1,000.00 万元转入招商银行股份有限公司北京方庄支行

募集资金专户。

   （5）2015 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关

于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议案》，同

意公司使用超募资金 5,000.00 万元对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公

司，增资完成后，公司持有德丰瑞 60%的股权。

   公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司本次使用超募资金增资德

丰瑞 60%的股权事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于舒泰神（北京）生

物制药股份有限公司使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有

限公司的核查意见》。

   上述事项相关内容已于 2015 年 8 月 25 日在指定信息披露网站上公告。

年 9 月，北京德丰瑞生物技术有限公司完成了工商变更登记，取得北京工商行政

管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司于 2015 年 9 月 25 日在指

定信息披露网站上公告了该事项。2016 年 6 月，公司使用超募资金支付 1,000.00

万元股权增资款；2017 年 12 月，公司使用超募资金支付 150.00 万元股权增资款；

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                      前次募集资金使用情况报告

公司使用超募资金支付 100.00 万元股权增资款；2021 年 6 月，公司使用超募资

金支付 350.00 万元股权增资款；2021 年 9 月，公司使用超募资金支付 120.00 万

元股权增资款 。

调整募投项目投资总额的议案》，决定将增资控股子公司北京德丰瑞生物技术有

限公司项目的投资总额由 5,000 万元调整至 3,100 万元。2022 年 05 月 12 日，公

司召开 2021 年年度股东大会审议通过上述事项。

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计使用超募资金支付北京德丰瑞股权增资款

   （6）2016 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于

使用部分超募资金投资扩建冻干粉针剂和固体制剂生产车间项目的议案》，同意

公司使用超募资金 10,000.00 万元投资扩建冻干粉针剂（以苏肽生计）和固体制

剂（以舒泰清计）生产车间项目，同时购置生产车间配套的公用工程设施设备和

生产设备 67 台（套）。

   公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司使用部分超募资金投资建

设蛋白药物中试生产车间项目事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于公司

变更募集资金专户等相关事项的核查意见》。

   上述事项相关内容已于 2016 年 6 月 21 日在指定信息披露网站上公告。

终止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议案》，决定终止

冻干粉针剂生产车间项目，同时调整固体制剂生产车间项目的投资总额和实施进

度，投资总额由 4,500.00 万元调整为 2,800.00 万元。2019 年 3 月 26 日，公司召

开 2018 年年度股东大会审议通过上述事项。

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金投资支付扩建冻干粉针剂和固

体制剂生产车间项目款 2,656.395 万元。

   （7）2017 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关

于使用部分超募资金投资建设蛋白药物中试生产车间项目的议案》，同意使用公

司超募资金 15,000.00 万元投资建设蛋白药物中试生产车间项目。

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                 前次募集资金使用情况报告

   公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司使用部分超募资金投资建

设蛋白药物中试生产车间项目事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于公司

相关事项的核查意见》。

   上述事项相关内容已于 2017 年 6 月 26 日在指定信息披露网站上公告。

整募投项目名称、实施内容和实施进度及调低募投项目投资总额的议案》，决定

将蛋白药物中试生产车间项目名称调整为生物药中试生产车间项目，同时调整实

施内容和实施进度，并将募投项目的投资总额由 15,000 万元调降至 10,000 万元。

   公司保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了同意的核查意见。2021 年

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金投资支付建设生物药中试生产

车间项目款 7,899.337 万元。

   （8）2017 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第二十一次会议审计通过了《关

于使用部分超募资金收购北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权的议案》，同意

使用公司使用超募资金 7,000.00 万元收购北京德丰瑞生物技术有限公司原股东

   公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司本次使用超募资金收购北

京德丰瑞生物技术有限公司原股东 40%的德丰瑞股权的事项，并出具了《德邦证

券股份有限公司关于公司相关事项的核查意见》。

   上述事项相关内容已于 2017 年 8 月 22 日在指定信息披露网站上公告。

京工商行政管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司持有北京德丰

瑞生物技术有限公司 100%股权。公司于 2017 年 9 月 26 日在指定信息披露网站

上公告了该事项。

限公司 40%股权投资款；2017 年 10 月，公司使用超募资金 800.00 万元支付北京

德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资款；2017 年 11 月，公司使用超募资金

公司使用超募资金 1,201.20 万元支付北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投

资款； 2018 年 8 月，公司使用超募资金 400.00 万元支付北京德丰瑞生物技术有

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                      前次募集资金使用情况报告

限公司 40%股权投资款；2019 年 9 月，公司使用超募资金 400.00 万元支付北京

德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资款；2020 年 8 月，公司使用超募资金

公司使用超募资金 340.00 万元支付北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资

款；2022 年 8 月，公司使用超募资金 340.00 万元支付北京德丰瑞生物技术有限

公司 40%股权投资款。

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司支付收购北京德丰瑞生物技术有限公司 40%

股权款 6,820. 00 万元。

   （9）2018 年 2 月 11 日，公司第三届董事会第二十四次会议审计通过了《关

于使用部分超募资金对外投资暨设立四川全资子公司的议案》，同意使用部分超

募资金 10,000.00 万元对外投资并设立四川全资子公司, 实施建设医药生产基地

项目。保荐机构德邦证券股份有限公司发表了同意的核查意见。

   上述事项相关内容已于 2018 年 2 月 12 日在指定信息披露网站上公告。

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计支付四川全资子公司投资款 6,950.00 万元。

   （10）2018 年 6 月 8 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关

于使用部分超募资金增资美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.的议案》，同意

使用部分超募资金 500 万美元对美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.进行增

资，本次增资完成后，舒泰神持有美国子公司 100%股权，总投资额增加至 1,000.00

万美元。保荐机构德邦证券股份有限公司发表了同意的核查意见。

   上述事项相关内容已于 2018 年 6 月 11 日在指定信息披露网站上公告。

增资款 500 万美元，按照增资时即期汇率折合人民币 3,443.90 万元。

   （11）2020 年 8 月 27 日，公司第四届董事会第十四次会议决议审议通过了

《关于使用部分超募资金增资美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.的议案》，

为支持公司创新生物药物研发业务的长足发展，进一步提升子公司海外研发实

力，公司拟使用部分超募资金 6000 万元（约合 857 万美元）对美国全资子公

司 Staidson BioPharma Inc.进行增资。本次增资完成后，舒泰神持有美国子公司

   上述事项相关内容已于 2020 年 8 月 27 日在指定信息披露网站上公告。

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                    前次募集资金使用情况报告

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计以超募资金支付美国全资子公司 Staidson

BioPharma Inc.增资款 857 万美元，按照增资时即期汇率折合人民币 5,529.753

万元。

  （12）2021 年 02 月 08 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事

会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，

同意公司使用部分超募资金 18,300.00 万元永久性补充流动资金。保荐机构中国

国际金融股份有限公司发表了同意的核查意见。2021 年 02 月 25 日，公司召开

  上述事项相关内容已于 2021 年 2 月 9 日在指定信息披露网站上公告。

会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决议公

司使用部分超募资金     14,000.00 万元永久性补充流动资金。保荐机构中国国际

金融股份有限公司发表了同意的核查意见。2022 年 05 月 12 日，公司召开 2021

年年度股东大会审议通过上述事项。

  上述事项相关内容已于 2022 年 4 月 18 日在指定信息披露网站上公告。

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计使用超募资金 32,300.00 万元永久性补充

流动资金。

用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司使用超募资金前，将履行相应的

董事会或股东大会审议程序并及时披露。

元（包含募集资金产生的利息等收益）。

  （五）前次暂时闲置募集资金现金管理情况

置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 64,000.00 万元的闲置

募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自公司股

东大会决议通过后 2 年内有效，2016 年 7 月 7 日，公司 2016 年度第一次临时股

东大会审议通过上述议案。

闲置募集资金购买保本型收益凭证的议案》，决定在使用闲置募集资金进行现金

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                  前次募集资金使用情况报告

管理的不超过 64,000.00 万元额度范围之内，使用不超过人民币 30,000.00 万元的

闲置募集资金购买低风险、保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。

使用期限自本次董事会决议通过之日起至 2018 年 6 月 20 日。

用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，使用不超过人

民币 60,000.00 万元的闲置募集资金择机购买保本型的银行理财产品或券商保本

型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董事会审议通

过之日起至 2019 年 12 月 31 日。

使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，决定继续使

用不超过人民币 60,000.00 万元的闲置募集资金择机购买保本型的银行理财产品

或券商保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董

事会审议通过之日起至 2020 年 12 月 31 日。

续使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，决定继续

使用不超过 60,000.00 万元的闲置募集资金继续择机购买保本型的银行理财产品

或券商保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董

事会审议通过之日起至 2021 年 12 月 31 日。

续使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，决定继续

使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金继续择机购买保本型的银行理财产品

或券商保本型收益凭证，根据公司内部决策程序批准的其他低风险理财对象和理

财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用时间自本次董事会审议通过之

日起至 2022 年 12 月 31 日止。

续使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，决定公司

拟使用不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金择机购买保本型的银行理财

产品或券商保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用时间自本

次董事会审议通过之日起至 2023 年 12 月 31 日止。

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                          前次募集资金使用情况报告

     上述事项相关内容已分别于 2016 年 06 月 21 日、2017 年 06 月 26 日、2018

年 04 月 26 日、2019 年 04 月 27 日、2020 年 04 月 28 日、2021 年 08 月 23 日、

     截至 2022 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理及购买收益凭

证的具体情况如下：

序号           受托人名称             金额（万元）          起息日期           期限      是否赎回

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                       前次募集资金使用情况报告

序号          受托人名称           金额（万元）          起息日期           期限      是否赎回

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                    前次募集资金使用情况报告

序号           受托人名称          金额（万元）          起息日期         期限        是否赎回

      （六）前次募集资金实际投资项目变更情况

用部分超募资金投资扩建冻干粉针剂和固体制剂生产车间项目的议案》，决定使

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                     前次募集资金使用情况报告

用超募资金 10,000.00 万元投资扩建冻干粉针剂（以苏肽生计）和固体制剂（以

舒泰清计）生产车间项目。

   为提高超募资金的使用效率，考虑到项目实施过程中市场环境的变化和实际

实施进展的调整，公司于 2019 年 03 月 03 日召开第四届董事会第四次会议，审

议通过了《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议

案》，决定终止冻干粉针剂生产车间项目，同时调整固体制剂生产车间项目的投

资总额和实施进度, 投资总额由 4,500.00 万元调整为 2,800.00 万元。2019 年 03

月 26 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过上述事项。

使用部分超募资金投资建设蛋白药物中试生产车间项目的议案》，同意使用公司

超募资金 15.000.00 万元投资建设蛋白药物中试生产车间项目。

   由于公司包括 STSG-0002 等多个创新生物药研发项目陆续进入临床研究

阶段，对样品的制备需求不断增加，考虑到募投项目实施过程中公司部分研发项

目的快速推进和中试生产车间需求的匹配情况，结合目前中试生产车间的实施进

展情况，公司拟将蛋白药物中试生产车间项目名称调整为生物药中试生产车间项

目，同时调整实施内容和实施进度，2021 年 02 月 08 日，经第四届董事会第十

八次会议审议，通过了《关于调整募投项目名称、实施内容和实施进度及调低募

投项目投资总额的议案》，决定将蛋白药物中试生产车间项目名称调整为生物药

中试生产车间项目，同时调整实施内容和实施进度，并将募投项目的投资总额由

项。

于调整募投项目投资总额的议案》，决定将增资控股子公司北京德丰瑞生物技术

有限公司项目的投资总额由 5,000 万元调整至 3,100 万元。

   为提高超募资金的使用效率，考虑到公司基于业务优化整合需要对全资子公

司德丰瑞实施吸收合并，合并后不再涉及新增募集资金的投入，2022 年 04 月 17

日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整募投项目投资总

额的议案》将增资控股子公司北京德丰瑞生物技术有限公司项目的投资总额由

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                        前次募集资金使用情况报告

  （七）前次募集资金投资项目实现效益情况

  详见附件 2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。

  固体制剂生产车间项目无法单独核算效益，原因系属于增加产能项目，旨在

提高舒泰清生产能力，进而实现销售收益，提高股东回报。

情况说明

  公司无前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上

的情况。

  （八）前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

  公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。

  （九）前次募集资金结余及结余募集资金使用情况

  截至 2022 年 9 月 30 日，累计使用募集资金 95,088.228 万元，余额为 8,860.675

万元，其中募集资金专户存储余额 3,860.675 万元（包含募集资金存款利息扣除

手续费等的净额），利用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品未赎回余额

主要为超募资金（包含结存利息），拟用于已承诺投资项目的后续支出和其他与

主营业务相关的活动支出。

  三、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

  公司将前次募集资金实际使用情况与各年度定期报告和其他披露文件中披

露的内容进行逐项对照，实际情况与披露内容不存在差异。

  四、结论

  本公司董事会认为，本公司按照法规规定使用了前次募集资金，本公司对前

次募集资金的使用、投资、变更和进展情况均如实履行了披露义务。

  本公司前次募集资金使用情况报告是根据中国证券监督管理委员会《关于前

次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）编制的。公司

全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏，并对真实性、准

确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                前次募集资金使用情况报告

                    舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

                              董事会

 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                                                                               前次募集资金使用情况报告

附件 1

                                 前次募集资金使用情况对照表

编制单位：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                                                                           金额单位：人民币万元

            募集资金总额                                         83,159.285       已累计使用募集资金总额                                         95,088.228

                                                                            各年度使用募集资金总额                                         95,088.228

                                                                                其中：2011 年度                                      14,153.468

变更用途的募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例                                                                          2019 年度                                   2,516.194

             投资项目                          募集资金投资总额                                  截止日募集资金累计投资额                                 项目达

                                                                                                                                  到预定

                                                                                                                                  可使用

                                                                                                                  实际投资金           状态日

                              募集资金前

序                                          募集资金后承          实际投资金        募集前承诺        募集后承诺          实际投资金         额与募集后          期（或截

    承诺投资项目          实际投资项目    承诺投资金

号                                           诺投资金额            额           投资金额         投资金额            额           承诺投资金           止日项

                                额

                                                                                                                  额的差额            目完工

                                                                                                                                  程度）

承诺投资项目

   舒泰神医药产

              舒泰神医药产业基地项目一期

              工程【注 1】

   期工程

                      小计      22,128.000     22,128.000    20,388.843   22,128.000   22,128.000     20,388.843     -1,739.157

超募资金投向

    舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                                                                              前次募集资金使用情况报告

             收购北京诺维康医药科技有限

             公司 100%股权【注 2】

             增资全资子公司-北京舒泰神医

             药科技有限公司

             增资全资子公司-北京三诺佳邑

             生物技术有限责任公司

             增资控股子公司北京德丰瑞生

             物技术有限公司

             购买子公司北京德丰瑞生物技

             术有限公司少数股权【注 3】

             投资设立全资子公司四川舒泰

             神生物制药有限公司【注 6】

             增资美国全资子公司 Staidson

             BioPharma Inc.

                     小计                         83,673.653    74,699.385                 83,673.653   74,699.385      -8,974.268

                    合计：           22,128.000   105,801.653    95,088.228   22,128.000   105,801.653   95,088.228     -10,713.425

    注 1：舒泰神医药产业基地项目一期工程实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：主要由于铺底流动资金、项目施工建设、设备采购等成本

 节约的资金。

    注 2：收购北京诺维康医药科技有限公司 100%股权项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：因截至 2014 年底“注射用凝血因子 X 激活

 剂”项目尚未取得二期临床批文，根据合同约定，股权转让价款调整为 1,000.00 万元。

    注 3：购买子公司北京德丰瑞生物技术有限公司少数股权实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：根据股权转让协议约定，德丰瑞原核心职

 员应继续在公司履职一定期限，因未达履职时限，按照协议约定，股权转让价款调整为 6,820.00 万元。

    注 4：固体制剂生产车间项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：公司于 2019 年 03 月 03 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过

 了《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议案》           ，决定终止冻干粉针剂生产车间项目，同时调整固体制剂生产车间项目的投

 资总额和实施进度，投资总额由 4,500.00 万元调整为 2,800.00 万元。项目已经完工，差异主要为尚未支付的工程设备款等。

    注 5：生物药中试生产车间项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：项目正在建设中。

    注 6：投资设立全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：按照章程约定及子公司资金的实际需要，

 履行出资义务。

       舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                                                                                            前次募集资金使用情况报告

       附件 2

                                              前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

       编制单位：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司                                                                                                         金额单位：人民币万元

       实际投资项目                  截止日投资                       承诺效益                                              最近三年实际效益                                             是否达

                                                                                                                                                    截止日累计

                               项目累计产                                                                                                                              到预计

                                                                                                                                                    实现效益

序号         项目名称                 能利用率   2019 年度      2020 年度     2021 年      2022 年 1-9 月     2019 年度      2020 年度      2021 年      2022 年 1-9 月                   效益

     舒泰神医药产业基地项目一

     期工程

     收购北京诺维康医药科技有

     限公司 100%股权

     增资全资子公司-北京舒泰

     神医药科技有限公司

     增资全资子公司-北京三诺

     佳邑生物技术有限责任公司

     增资控股子公司北京德丰瑞

     生物技术有限公司

     购买子公司北京德丰瑞生物

     技术有限公司少数股权

     投资设立全资子公司四川舒

     泰神生物制药有限公司

     增资美国全资子公司

     Staidson BioPharma Inc.

         注 1：苏肽生产能利用率为 85.48%，产能利用率偏低的主要原因是公司采用以销定产的生产模式，从 2017 年起，由于受行业政策以及医保控费等因

       素影响，销售量下降导致生产减少，造成产能利用率不足；舒泰清产能利用率为 509.44%，产能利用率较高的主要原因是公司采用以销定产的生产模式，

       自舒泰神医药产业基地投产以来产品市场规模不断提升，公司通过优化生产流程、提升生产效率等一系列措施提升产能利用率，保障产品的供应。

         注 2：承诺效益与实际效益均按照年税后净利润进行计算。

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